據財聯社報道，內地有地方證監局最新通報了轄區內專業投資者認定亂象。監管稱，市場上有第三方機構、人員打著「投資」名義，誘騙投資者變更「空殼」公司法定代表人，然後提供虛假賦碼審計報告騙取「專業投資者」資格，進而購買特定高風險債券。部分券商未能有效認定專業投資者財務信息，未能識別投資者提供的虛假審計報告。
監管要求，券商應加強專業投資者認定審核，嚴把材料審核關口，重點甄別材料真實性、有效性、關聯性，嚴禁「紙面審核」；對已認定專業投資者資質條件情況進行自查，對審計報告等材料在註冊會計師行業統一監管平台上進行查驗；持續做好投資者教育，在專業投資者申報、信息變更等關鍵節點強化風險告知，加強投資者反詐意識教育。
《經濟通通訊社9日專訊》
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